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專利申請
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向外國提交專利申請應提前進行保密審查
來源:嘉興眾信 發布時間:06-16 瀏覽次數:

  專利制度是一種“以公開換取保護”的制度,從原則上講,獲得專利權的發明創造必須予以公開,使公眾在專利權屆滿之后能夠自由實施該發明創造,促進科學技術的發展。但是,如果該發明創造涉及國家安全或重大利益,仍與普通專利申請一樣予以公開的話,必然會損害國家安全或重大利益。隨著我國科學技術的快速發展,科學技術與國家安全和利益的相關性達到前所未有的程度,基于專利的地域性特點,越來越多的國內企業希望積極開拓和占領國際市場,不僅希望其發明創造取得我國的專利保護,而且希望獲得其他國家的專利保護,但是申請人如果將涉及國家安全或者重大利益的發明創造向國外專利行政管理部門提交專利申請,必然會損害我國的國家安全或者重大利益。我國專利法第二十條第一款向外國申請專利保密審查制度正是用于對在我國完成的發明或者實用新型進行有效的監管,在有效地保護國家安全或者重大利益的同時,鼓勵發明創造拓展到國外市場。在專利代理和審查實踐中,絕大多數發明或者實用新型都不涉及國家安全或重大利益,涉及專利法第二十條第一款的發明創造比較少見,本文將從一件無效決定入手對向外國申請專利保密審查制度進行剖析,以期對有意愿向國外專利行政管理部門提交專利申請的申請人給予及時提醒,并促進社會公眾的監督作用。

  【理念闡述】

  我國專利法第四條規定:“申請專利的發明創造涉及國家安全或者重大利益需要保密的,按照國家有關規定辦理。”專利法第二十條第一款規定:“任何單位或者個人將在中國完成的發明或者實用新型向外國申請專利的,應當事先報經國務院專利行政部門進行保密審查。”專利法第二十條第四款規定:“對于違反本條第一款規定向外國申請專利的發明或者實用新型,在中國申請專利的,不授予專利權。”

  為了確保涉及國家安全或者重大利益的發明創造能夠進行有效的保密,必須在兩個環節上采取必要的保密措施:一是在國內提交專利申請的環節;二是向外國提交專利申請的環節。對于在國內提交專利申請的環節,專利法第四條對保密措施進行了規定,對于向國內申請專利而又涉及國家安全或者重大利益的發明創造,國家知識產權局對其受理的所有發明或者實用新型都要依職權進行保密審查,無須申請人予以請求。而對于向外國提交專利申請的環節,專利法第二十條第一款所規定的向外國申請專利保密審查制度是對于向外國申請專利環節的保密措施進行了規定,對于向外國申請專利而又涉及國家安全或者重大利益的在中國完成的發明創造,必須由相關主體提出請求才能啟動。

  在專利法第二十條第一款中,適用主體包括所有類型的申請人,不限于中國單位或者個人,還包括外國人、外國企業或者外國其他組織;適用客體是需要由國家知識產權局進行保密審查的對象。不是所有擬向外國提交專利申請的發明而是或者實用新型都需要進行保密審查,僅僅限于在中國完成的發明或者實用新型。

  對于在中國完成的發明或者實用新型,無論申請人是中國單位或者個人,還是外國人、外國企業或者外國其他組織,無論申請人先在中國提交專利申請而后向外國提交專利申請,還是先在外國提交專利申請而后又回到中國提交專利申請,或者無論在外國提交專利申請的發明或者實用新型是否需要保密,如果在審查過程中有證據證明該專利申請或者該專利未經專利行政管理部門保密審查就已經向外國提交專利申請,對于在中國的專利申請均不授權,已授權的專利,可以被宣告無效。

  【案例演繹】

  在某案中,請求人認為,涉案專利的優先權文件1至3是在美國申請的,本專利的優先權文件2的專利申請人為萊恩·迪恩·亨茲,本專利的優先權文件3的內容與本專利的內容一致,且本專利的優先權文件3的專利申請人萊恩·亨茲,申請地址為中國東莞,發明是在中國完成的,且并沒有經過保密審查,直接向美國申請,因此與本專利優先權文件3對應的本專利不符合專利法第二十條第一款。專利權人認為,本專利并非完成于中國,本專利的專利權人注冊地為英屬維爾京群島,本專利的發明人的國籍為美國國籍,發明人是在外國完成本專利的,沒有證據證明本專利是在中國完成的。對此,合議組認為:本專利在中國提出發明專利申請的申請日為2012年11月2日,專利權人為閃爍天空國際有限公司,專利權人地址為英屬維爾京群島,發明人為萊恩·迪恩·亨茲,在中國提出發明專利申請時本專利要求享受三項優先權,分別對應本專利的優先權文件1至3,這三項優先權均為美國專利申請,其中本專利優先權文件2的受讓人為閃爍天空國際有限公司,受讓人地址為灣仔(香港),發明人為萊恩·迪恩·亨茲,發明人地址為東莞(中國),本專利優先權文件3的受讓人為閃爍天空國際有限公司,受讓人地址為灣仔(香港),發明人為萊恩·亨茲,發明人地址為東莞(中國)。可見,閃爍天空國際有限公司作為申請人首先在美國提出發明專利申請,而后又在中國提出發明專利申請,同時要求這三件美國專利申請的優先權。根據本專利優先權文件2至3的上述著錄項目信息,僅可確認這兩件美國發明申請在其向美國提交發明專利申請時所登記的受讓人地址和發明人地址,受讓人地址僅表明受讓人的住所,發明人地址僅表明發明人的住所,但是僅通過申請人和發明人的這兩個地址無法證明這兩件美國專利申請的技術方案的實質性內容在中國境內完成,并且目前沒有證據證明這兩件美國發明專利申請的技術方案的實質性內容在中國境內完成,因此請求人的主張不能成立,本專利權利要求1至4、8至12、14至22、29符合專利法第二十條第一款的規定。

  綜上可見,就發明人而言,對于在中國完成的發明或者實用新型,雖然向外國提交專利申請之前不請求國家知識產權局進行保密審查,國家知識產權局是無從得知其未經保密審查而向外國提交專利申請的事實,但是如果一旦被國家知識產權局發現且有證據證明其在中國完成的發明或者實用新型未經專利行政管理部門保密審查就已經向外國提交專利申請的,則會承擔非常不利的后果,這相對于向國家知識產權局提出保密審查請求且快速獲得允許相比,顯然得不償失。就無效請求人或社會公眾而言,找出證明發明人或專利權人的發明或者實用新型向外國提交專利申請之前沒有進行保密審查的證據是相對困難的,可以嘗試從該發明或者實用新型的各種相關信息,包括優先權、申請人、發明人等作為檢索入口尋找是否涉及專利法第二十條第一款的證據。就國家知識產權局審查員而言,如果在審查過程中發現且有證據證明該發明或者實用新型未經專利行政管理部門保密審查就已經向外國提交專利申請的,或者在無效階段,合議組有證據證明該發明或者實用新型未經專利行政管理部門保密審查就已經向外國提交專利申請的,即使該發明或者實用新型實際上不涉及國家安全或者重大理由,并不需要保密,該發明或者實用新型在我國的專利申請將不被授予專利權,在我國獲得的專利權也將依法被宣告無效。(國家知識產權局專利局復審和無效審理部 頊曉娟)

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